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审计行业解决方案

发布时间:2019-03-11

 

审计行业解决方案简介

一、概述

    长城软件在多年的审计行业信息化建设项目中,深刻理解审计行业业务特点,洞察审计行业发展方向,构建了一套成熟的审计行业解决方案,在咨询设计、系统集成、软件开发、运维支持等方面可以为广大审计用户提供适应业务发展需要、高质优异的信息化建设服务。

    长城软件勇于开拓,大胆创新,将独特的设计理念和信息化建设相结合,推出“长城软件审计信息系统(简称:GWAIS)”,不仅满足审计业务管理、审计资源管理、政务管理、领导决策、信息服务等多种信息化需要,而且实现了对审计项目全过程的管理和控制,解决了审计过程各环节容易脱节的问题,新型审计管理思想在审计信息化建设和审计系统应用中得到了有效地落实。

 

二、总体框架

    长城软件审计信息系统总体架构由访问界面层、应用层、应用支撑层、信息资源层、系统设施层、网络通讯层和支撑体系七个部分构成。其中,支撑体系分为标准规范体系、安全保障体系和运维管理体系。

    界面访问层:通过建立统一登录平台来实现对应用的访问。结合权限控制,对不同人员看到的内容实现不同的功能菜单、展现界面等个性化信息服务。

    应用层:以应用基础组件为基础,向最终用户提供业务处理功能的各类应用系统。主要包括审计核心业务类、政务管理类、通用业务类、决策支持类和信息服务类应用。

    应用支撑层:采用各种中间件技术,提供不同层次的应用整合服务。

    信息资源层:将数据集中在数据平台中存储并管理,主要包括审计资源类、业务操作类、决策分析类数据。

    系统设施层:包括主机设备、存储设备、安全管理、系统软件等集成设施,是系统运行的基础环境。

    网络通讯层:基于政务内网、政务外网和互联网的系统运行网络环境。

    安全、标准、运维体系:安全体系包括网络、主机、存储、系统软件、应用软件、标准等各方面的安全保障措施;标准体系包括应用、数据、管理等各方面的标准和规范;运维体系是通过技术支持和系统维护服务以保障系统稳定运行。

 

三、功能介绍

    GWAIS系统具有统一的系统门户,是集中审计业务管理、审计现场管理、联网审计、审计资源管理、政务管理、决策支持、信息服务于一体的综合信息管理与服务平台,能够充分满足审计人员日常办公及审计项目管理、审计现场实施的要求。

1、审计业务管理系统

    涵盖了审计项目整个生命周期的管理,包括三个子系统:审计业务(机关)管理系统、审计现场管理系统、联网审计系统。

审计业务(机关)管理系统:部署在审计机关,涵盖审计核心业务,可以为审计机关用户提供全面的审计项目管理、审计业务处理、信息共享服务。包括审计计划管理、立项管理、执行管理、结项管理、成果管理等子系统。 

    审计现场管理系统:部署在一线审计人员电脑上,满足审计人员在现场审计实施的管理需要。包括项目管理、审前调查、实施方案管理、审计实施管理(审计日记、审计底稿、审计证据管理等)、审计资源管理、辅助功能、公共控制管理等模块。现场管理系统提供与机关管理系统的数据交互服务,以便于审计机关及时有效地掌握现场审计作业数据,监督指导现场审计实施工作。

    联网审计系统:联网审计系统是审计业务管理系统的必要补充。审计人员可直接通过网络获取被审计单位的审计数据,经过数据转换和分析,筛选出审计疑点,还可以通过审计预警及时发现审计问题。

 

 

2、政务管理系统

    辅助自动化处理日常行政事务,包括行政办公、行政后勤、党团工作、监察工作、人力资源管理等。

3、审计资源管理系统

    实现审计数据资源集中存储和统一管理。包括审计对象库、审计成果库、计划决策库、审计操作实施指导库、审计档案库、人力资源库、法律法规库。

4、决策支持系统

    提供统计、分析、查询功能,为各级管理人员的决策分析提供有力支持。

5、审计信息服务系统

    即门户网站,提供信息发布和浏览功能,集中展现各种审计信息资源,并支持用户单点登录各应用系统。

 

四、优势与创新

    长城软件审计行业解决方案主要服务于国家审计机关的审计信息化建设,还可以根据实际需求做调整,应用于内部审计机构和社会审计组织。

    长城软件GWAIS系统不仅适用于传统的审计业务管理模式,还可以满足新型的审计项目质量控制管理需求,系统的特点和创新性主要表现在以下几个方面:

    全过程的审计项目生命周期管理。依据PDCA原理总结出的审计项目管理生命周期模型,涵盖了审计计划、审计准备、审计实施、审计终结、成果分析五大阶段,实现了审计业务的全过程、精细化管理,并将机关管理真正落实并延伸到现场管理及作业中,强化审计管理,提升审计效率,提高审计质量,降低审计风险。

    创新的审计事项表应用。系统实践了全新的审计业务理念,对审计事项表进行了创新设计,并在国内审计信息化建设中率先将这种理念转化为应用。以审计事项表为轴心,通过对实施方案、审计事项表、小组报告的结构化处理,将传统的审计方案、审计过程记录、审计报告(成果)等环节之间相对独立的审计实施模式转变为互相关联的审计实施模式,解决了审计机关管理与现场作业在管理和数据方面容易脱节问题。在此基础上系统还提供自动生成审计日记、审计底稿、审计报告素材稿的功能,节省了工作量,提高了审计问题统计汇总效率,此外,系统还可以将审计事项导入到审计操作实施指导库,便于经验积累和成果利用。

    变革的“四级责任制”管理模式。支持 “四级责任制” 管理模式,即从单一行政首长负责制转变为以项目四级责任人为主、兼顾行政首长负责制的审计管理模式。在明确职责、权限的基础上,系统提供相应功能将年度审计项目计划中确定的审计项目目标责任自上而下层层分解,逐项落实,责任到人。

    丰富的审计资源信息。系统整合了审计工作所需的各种资源,能够对各个阶段的审计工作提供完整、有效的信息支持。包括审计对象库、审计成果库、计划决策库、审计操作实施指导库、审计档案库、人力资源库、法律法规库共七个资源库。系统将审计业务各阶段90%以上的业务信息进行了结构化处理,为辅助领导决策奠定了良好的数据基础,也促进了审计经验的持续积累和有效利用,提升了审计经验的复用能力。

    良好的决策支持服务。审计现场作业数据以结构化形式报送到审计机关,机关管理系统集中存储所有审计项目的数据,既能方便领导查询,更能辅助审计机关领导针对某个行业或多行业在某年度所有项目或跨年度审计行业项目作统计和分析,为领导制定年度审计计划或确定审计重点等提供良好的决策支持服务。

 

五、应用场景

    GWAIS系统主要面向政府审计行业。对系统做适当配置或个性化定制,可适用于内部审计或社会审计类用户。以下暂以政府审计为例说明系统的应用场景。

    在审计机关部署门户网站及后台管理系统,用户可根据需要自定义网站栏目和内容。

    在审计机关统一部署一套综合管理系统(按需求集成各应用子系统,统称“综合管理系统”),所有用户不需要安装,通过浏览器即可访问系统。

    在审计人员电脑上部署现场管理系统,系统提供辅助功能,通过网络连接或移动存储介质,实现现场管理系统与机关管理系统的数据交换。

    为满足不同要求,我们提供两种版本的现场管理系统:

    单机版:在每台电脑上独立部署,用户通过系统辅助功能模块实现数据交换和共享。

    网络版:在审计小组组成的局域网上只部署一套软件,用户通过浏览器访问该服务器,用户不用进行数据交换操作就可以实现数据集中和共享。

    在网络环境下审计人员不用进驻审计现场,可以通过联网审计系统获取或监控被审计单位的审计数据,开展审计工作。联网审计系统作为辅助审计工具,可由用户选择使用。在审计机关部署   机关应用系统,在被审计单位部署前置应用系统,以便高效地获取数据。

 

六、成功案例

    长城软件GWAIS系统在多个审计机关成功应用并受到一致好评,它使得审计管理水平全面提升、质量控制全面落实、全程监控高效实用、经验成果积累丰富。

    长城软件审计行业解决方案及GWAIS系统应用的典型客户如下:

1、国家审计署

    国家审计署AO审计底稿项目

2、北京市审计局

北京市审计局审计信息化建设工程项目

3、北京市区县审计机关

北京审计区县推广-开发

北京审计区县推广-服务

4、成都市金牛区审计局

金牛区政府投资建设项目管理信息系统